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¿Qué es el Compliance y para qué le sirve a una pyme?
El compliance es un sistema de políticas y procedimientos que ayuda a las empresas a cumplir la ley, prevenir riesgos y trabajar de manera ordenada y transparente. En una pyme, es una herramienta clave para evitar sanciones, proteger a los socios y profesionalizar la gestión.
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¿La Ley de Responsabilidad Penal de la Persona Jurídica aplica aunque sea una empresa chica o familiar?
La respuesta es Sí. La Ley 27.401 aplica a todas las empresas en Argentina, sin importar su tamaño. Una pyme puede ser sancionada por delitos como corrupción, cohecho o fraude si se cometen en su beneficio.
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¿Mi empresa puede ser responsable por lo que haga un empleado?
Claro que Sí. La empresa puede responder por actos ilícitos cometidos por empleados o terceros en su beneficio. El compliance ayuda a demostrar que la empresa hizo lo razonable para prevenirlo y evitar o reducir multas económicas importantes, inhabilitación para contratar con el Estado, daño reputacional y responsabilidad de socios y directivos
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¿Qué es el RITE y por qué estar en él?
Es el Registro de Integridad y Transparencia para Empresas en el cual las empresas y entidades, de cualquier tamaño, se inscriben para registrar y mejorar sus Programas de Integridad. Formar parte de RITE mejora la reputación y contribuye a la construcción de vínculos virtuosos en la cadena de valor.
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¿Tener un programa de compliance es obligatorio en Argentina?
Solo es obligatorio para los Sujetos Obligados ante la UIF (artículo 20° de la Ley 25.246 y modificatorias).
Sin embargo, es altamente recomendable y, en muchos casos, constituye un requisito para contratar con el Estado, trabajar con grandes empresas, acceder a financiamiento y defenderse mejor ante investigaciones.
Profesionaliza a las pymes y las lleva un escalón más alto.
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¿Tiene sentido implementar un Programa de Integridad si no trabajo con el Estado?
Por supuesto! Cada vez más empresas privadas exigen compliance a sus proveedores. Además, ayuda a ordenar procesos y prevenir conflictos internos, protegiendo a los dueños y socios. Brinda seguridad e impulsa el crecimiento de la pyme de forma integral.
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¿Por dónde empiezo si quiero implementar compliance en mi pyme?
El primer paso es un diagnóstico simple, para ver riesgos reales y definir un programa a medida. No hay soluciones estándar, aunque sí contamos en PIRCA con planes con requisitos mínimos exigidos, para acercarse a un Programa de Integridad avanzado.
